國有重點大型企業監事會主席 季曉南

　　 在我國政府采取果斷措施應對國際金融危機帶來的消極影響后的一段時間以來，“國進民退”問題成為國內的一個熱門話題，大量議論見諸網絡和報端，可以說是議論紛紛，眾說紛紜。不僅如此，國外一些媒體也參與到這場議論之中，2009年9月9日著名的英國《金融時報》就我國國內一些領域出現的國有企業收購重組民營企業的現象發表了題為“新一輪國進民退潮”的文章。由此可見，圍繞“國進民退”的討論已引起廣泛關注和多方參與。

　　 “國進民退”問題的討論，既反映了社會各界對這一問題的關注，也體現了中國特色社會民主的進程。從媒體的公開討論看，圍繞“國進民退”的討論既有冷靜的分析和思考，又有深切地擔憂和焦慮，同時也有不少指責和批判。有觀點認為，“國進民退”不可避免會帶來壟斷，最容易導致的后果就是權錢交易。還有觀點認為，當前的“國進民退”與正在依靠民營資本繼續刺激中國經濟的宏觀大局相悖，不利于經濟復蘇。更有觀點提出，“國進民退”是對改革的倒退，與改革開放背道而馳。顯然，當前國內的“國進民退”討論已遠遠超出了如何分析和看待一些行業和領域出現的國有企業兼并重組民營企業這一層面，實際上這場爭論關系到如何堅持社會主義市場經濟的改革方向，關系到如何堅持社會主義初級階段的基本經濟制度，關系到如何認識國有經濟在社會主義市場經濟中的地位和作用，關系到如何界定政府在宏觀調控中的作用等一系列重大問題。正確分析和認識當前的“國進民退”討論，必須堅持以中國特色社會主義理論體系為指導，尤其要運用科學發展觀提供的認識論和方法論，在此基礎上對一些重大問題形成正確認識，避免重大偏差。

　　 一是要正確認識黨中央關于國有經濟布局和結構調整的精神和要求，避免出現對國有企業改革方針政策理解上的重大偏差。

　　 為了對當前的“國進民退”討論有更好地認識，有必要重溫黨中央的有關論述。1997年召開的黨的十五大把堅持和完善社會主義公有制為主體、多種所有制經濟共同發展確立為我國在社會主義初級階段的基本經濟制度，并提出“國有經濟起主導作用，主要體現在控制力上。要從戰略上調整國有經濟布局”。同時強調，“對關系國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，國有經濟必須占支配地位。在其他領域，可以通過資產重組和結構調整，以加強重點，提高國有資產的整體質量”。1999年召開的十五屆四中全會強調，“從戰略上調整國有經濟布局，要同產業結構的優化升級和所有制結構的調整完善結合起來，堅持有進有退，有所為有所不為”，并提出“國有經濟需要控制的行業和領域主要包括；涉及國家安全的行業，自然壟斷的行業，提供重要公共產品和服務的行業，以及支柱產業和高新技術產業中的重要骨干企業。其他行業和領域，可以通過資產重組和結構調整，集中力量，加強重點，提高國有經濟的整體素質”。2002年召開的黨的十六大作出了必須毫不動搖地鞏固和發展公有制經濟，必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展的重要判斷，并強調要“繼續調整國有經濟的布局和結構”。2003年召開的黨的十六屆三中全會從完善社會主義市場經濟體制的要求出發，強調要“加快調整國有經濟布局和結構”，并提出要“完善國有資本有進有退、合理流動的機制，進一步推動國有資本更多地投向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，增強國有經濟的控制力。其他行業和領域的國有企業，通過資產重組和結構調整，在市場公平競爭中優勝劣汰�！�2007年召開的黨的十七大提出，優化國有經濟布局和結構，增強國有經濟活力、控制力、影響力。從這些重要論述不難看出，從戰略上調整國有經濟布局和結構是黨中央確定的深化國有企業改革的一項重大決策和部署，其主要精神和內容是一貫的，同時在總結改革和完善社會主義市場經濟體制實踐的基礎上不斷完善和豐富。

　　 理解黨中央關于國有經濟布局和結構調整的精神，至少應該把握這樣幾個要點：一是要增強國有經濟的活力、控制力和影響力，二是國有經濟是有進有退，有所為有所不為，三是國有經濟要向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域集中，四是其他行業和領域的國有企業在市場公平競爭中優勝劣汰。將黨中央關于國有經濟布局和結構調整的精神理解為國有經濟無所不為，只進不退，顯然是不對的；理解為一味收縮，只退不進，顯然也是不對的。從這次“國進民退”的爭論中可以看出，有觀點將其理解為國有經濟從一般競爭性領域全部退出。這樣的解讀，只把握了國有資本更多地投向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，而忽略了其他行業和領域的國有企業在市場競爭中優勝劣汰，顯然，這樣的理解是不全面的，與黨中央的精神也是不相符的。

　　 黨中央關于國有經濟布局和結構調整的重要思想是經過多年改革開放探索形成的全黨共識，是符合我國國情和現階段實際的正確決策，是分析和認識“國進民退”問題的準繩和依據，我們應全面理解，準確把握。

　　 二是要正確認識國有經濟和民營經濟的發展現狀和變動趨勢，避免出現對國有經濟布局和結構調整事實判定上的重大偏差。

　　 近一階段“國進民退”問題之所以成為國內的熱門話題，引起爭議，主要是一些行業和領域接連出現國有企業兼并重組民營企業的案例，特別是山西煤炭重組整合中民營中小煤礦大多被國有大煤礦接收以及國有的山東鋼鐵公司重組民營的日照鋼鐵公司，更是成為熱議的話題。因此，能否正確判斷國有經濟和民營經濟的發展現狀和變化趨勢，能否正確分析近年來國有企業兼并民營企業的典型案例，直接關系到能否正確分析和看待當前的“國進民退”討論。

　　 從總體上看，全國經濟普查數據并不支持“國進民退”的結論。據國家統計局公開的第二次全國經濟普查數據，2004-2008年，國有企業由17.9萬戶減少到14.3萬戶，減少了3.6萬戶，減幅為20%，與此同時，私營企業由198.2萬戶增加到359.6萬戶，增加了161.4萬戶，增幅為81.4%。2008年與2004年相比，我國企業資產中，國有企業的資產所占比重下降8.1個百分點，私營企業所占比重增加3.3個百分點。即使是在國際金融危機全面爆發的2008年，私營企業的戶數和資本也保持較快增長。據全國工商局的數據，2008年與2007年相比，全國登記注冊的私營企業增長9.02%，注冊資本增長25.02%，私營企業在內資企業中的比重由63.25%上升到70.91%。近幾年來，國有經濟的總量在不斷增加，但國有經濟在整個國民經濟中的比重是持續下降的，而且未來相當一段時間還將繼續下降，總體上呈收縮趨勢。

　　 從中央企業的數額和分布看，總體上也是呈收縮趨勢。2003年國務院國資委的組建標志著國有資產出資人不到位的問題在政府層面得到較好解決，也標志著國有經濟布局和結構調整有了明確的實施主體，中央企業的布局和結構調整進入了國有資產出資人推動的新階段。國務院國資委成立后不久就著手研究國有經濟布局和結構調整的政策性意見，并著手推進中央企業的合并重組。2006年12月國務院辦公廳轉發了國資委起草的《關于推進國有資本調整和國有企業重組的指導意見》，明確了推進國有經濟布局和結構調整的原則和目標，確立了國有經濟布局和結構調整的方向和重點，不久又下發了《中央企業布局和結構調整的指導意見》，以促進國有資本進一步向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域集中，國資委還分三批確立了中央企業的主業和分批審定了中央企業的發展戰略，以引導中央企業重大投資和并購重組的方向。經過六年多的努力，國務院國資委履行出資人職責的企業由2003年196家減少到2009年年底的128家，減少了68家。目前中央企業82.8%的資產集中在石油石化、電力、國防和通信等關系國家安全和國民經濟命脈的行業和領域以及運輸、礦業、冶金和機械等行業的支柱企業中，在國民經濟重要行業和關鍵領域的中央企業戶數占全部中央企業的25%，資產總額占75%，實現利潤占到80%。應該說，近幾年中央企業更多地集中于屬于戰略性或公益性的行業和領域，中央企業的布局和結構調整方向與黨中央的精神和要求總體上是一致的。當然，也要看到，中央企業分布仍然偏寬，結構不盡合理，一些中央企業或從事的經營業務并不屬于關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域。據中央企業產權登記顯示，截止2008年年底，在全部98個國民經濟行業中，一級企業在其中41個行業有分布，二級企業在其中81個行業有分布，三級、四級以下企業分別在87個和85個行業中有分布。對此，國務院國資委多次強調要按照黨中央、國務院的戰略部署，繼續推進中央企業布局和結構的調整，力爭在2010年年底之前將中央企業減少到80-100家，并引導中央企業集中精力做好做強主業。

　　 從地方國有企業的數額和分布看，一般競爭性領域的大多數中小國有企業已進行了改制。目前，市(地)和縣級政府所屬國有企業的90%都進行了改制，其中絕大多數退出了國有經濟行列，同時，國有經濟不斷向基礎性、公益性、支柱性產業和行業集中，向優勢產業和大集團、大企業集中。作為我國改革開放前沿省份的廣東省，目前國有企業、民營企業和外資企業在GDP中各占三分之一左右，深圳市國有經濟在GDP中的比重只有四分之一左右。當然，地方國有企業的布局和結構也有待繼續調整。據有關資料，目前上海市國資委監管的企業集團有46家，截止2007年底，國有資產總量為3980億元，涉及到79個行業，其中11%的資產分布在餐飲、紡織、服裝、鞋帽、塑料制品等59個一般競爭性行業，有的企業集團經營業務涉及20-30個行業。為進一步提高國有經濟的活力、控制力和競爭力，上海市已經確定了國有經濟布局和結構調整的方案，將在未來3年內通過開放式市場重組，提高國有資本的集中度，將國有企業涉及的行業減少到54個，同時將國有資本證券化的比率提高到40%。

　　 從個案來看，作為這次“國進民退”爭論的一個中心案例——山西煤炭資源整合和企業重組，也并非全部是國有企業收購民營企業。據山西省政府提供的材料，截止2009年年底，山西全省重組整合煤礦正式協議簽訂率達到98%，企業主體由原來的2200多家減少到130家。從辦礦主體看，在保留的礦井中，國有企業占20%，民營企業占30%，股份制企業占50%，形成了以股份制為主、國有、民營并存的辦礦體制。其中，其中朔州國有和民營礦井及產能各占半壁江山，呂梁民營礦井數和產能占到60%。據介紹，這次山西煤炭重組整合做到了幾點，一是整合主體的選擇以生產力水平作為最主要的標準，二是堅持優進劣退，強進弱退，大進小退，三是國有企業也是有進有退，在小煤礦退出的同時，山西省太鋼集團、焦炭集團、能源產業集團、國際電力集團等不以煤炭為主業的大型國有企業，也退出所辦煤礦的控股權。

　　 當然，也要看到，近些年來，在屬于一般競爭性的一些行業和領域，如商貿、餐飲、建筑、一般制造加工等領域和行業，無論是中央企業還是地方國有企業都在進行投資或并購，其動因則是多樣的，要作具體分析。

　　 被作為“國進民退”一個重要依據的山東鋼鐵公司重組日照鋼鐵公司的案例，主要動因在于山東省政府在全國鋼鐵行業產能嚴重過剩的背景下，力圖通過重組整合盡快提高本省鋼鐵行業的產業集中度，做大做強一批鋼鐵企業。事實上，山鋼、日鋼的重組本身就是山東鋼鐵產業調整的題中應有之意，是山東鋼鐵行業進行結構調整、實現產業升級的一項重要措施。在國家不批準鋼鐵新項目的情況下，山東要在日照建年產2000萬噸的鋼鐵精品基地，必須對省內鋼鐵企業進行重組。山鋼與日鋼的重組，不僅解決了日鋼的歷史遺留問題，而且使山東能夠淘汰落后產能，騰出部分產能以建設沿海精品鋼基地。

　　 被有些觀點作為“國進民退”另一依據的國有的中糧集團聯合厚樸基金控股民營的蒙牛集團，主要動因則在于中糧集團力求通過收購食品行業的一些龍頭企業和著名品牌，打造和完善從地頭到餐桌的產業鏈。對中糧集團來說，這一行為體現了企業清晰的發展戰略，有利于提升企業的綜合競爭力，而且收購重組是通過市場的交易行為來實現的。對國家來說，有利于打造糧食行業的“航空母艦”，提升我國抗衡國際糧食行業跨國公司的能力。

　　 因此，對國有企業并購重組民營企業的案例要進行深入分析，不可一概而論。當然，如何進一步引導國有企業的兼并重組和重大投資，使其更好地符合國有經濟的功能定位，符合黨中央確立的從戰略上調整國有經濟布局和結構及推進國有企業重組的精神和部署，是繼續推進國有企業發展和發展需要把握好的一個問題。

　　 實際上，這幾年國有企業收購民營企業的案例經常發生，同時民營企業收購國有企業或國有企業改制為民營企業的案例也大量出現，對此，不能簡單地用“國進民退”或“民進國退”來概括。在進行事實判斷時，既要看到國有經濟布局和結構調整取得了積極進展和重大成效，不能因為少數行業出現國有企業收購民營企業特別是行業中的龍頭企業，或少數行業在一定時期出現國有經濟比重有所提高的現象，就盲目炒作“國進民退”問題，甚至給這種現象扣上改革倒退的帽子；同時也要看到，國有經濟布局和結構總體上還存在不盡合理的地方，要堅定不移地按照黨中央確定的精神和方向，繼續推進國有經濟布局和結構的戰略性調整，不斷提高國有經濟發展的質量和效益。

　　 三是要正確認識國有經濟在社會主義市場經濟中的地位和作用，避免出現對國有經濟功能定位認識上的重大偏差。

　　 這次“國進民退”爭論背后的一個深層次原因，就在于對社會主義市場經濟條件下國有經濟的地位和作用這一問題存在較大的認識分歧。有觀點認為，在股權結構上一股獨大和競爭格局上一家獨占沒有得到完全改變的情況下，某些領域出現“國進民退”或“新國有化”的現象，這與國有經濟的功能定位是悖的，不符合市場化改革的取向，是改革的開倒車等等。因此，正確認識國有經濟在社會主義市場經濟條件下的定位和作用，是十分必要和重要的。

　　 正確認識社會主義市場經濟中國有經濟的地位和作用，有必要了解市場經濟國家的普遍做法。目前，世界上絕大多數國家實行的是市場經濟體制，從這些國家的情況看，經營性活動領域普遍存在著國有企業，也就是說，國有企業作為與國家所有權相聯系的經濟范疇，并非社會主義國家所獨有，也不是我國所特有，而是市場經濟國家的一種普遍現象。一些西方國家的政要和學者甚至把國有企業視為一個整體，并認為國有企業已成為經濟生活中最大的生產者，最大的消費者，最大的雇傭者，最大的財產所有者和最大的投資者。

　　 一般認為，實行市場經濟體制的國家建立國有企業的主要原因，一是提供公共產品和服務，二是支撐和促進經濟和社會的發展，三是維護經濟的穩定和正常運行，四是保障國家的主權安全和經濟安全。從一些發達國家的實際看，現代市場經濟條件下國有企業有四個作用值得重視：一是國有企業是國家加快推進工業化建設的依靠力量和實現手段，二是國有企業具有創造公共財富和增加政府收入的能力，三是國有企業是國家參與國際競爭和合作的重要力量，四是國有企業體現著執政黨的執政理念。因此，國有經濟所以會成為市場經濟國家的一種普遍現象，并非是哪一個國家或個人隨心所欲的產物，而是因為在市場經濟國家中，國有經濟為整個國民經濟的發展和社會穩定提供和創造了多方面的條件，許多功能和作用是私營經濟無法取代的。從這個意義上說，國有經濟是政府職能的延伸和體現，是政府實現其愿景和意圖的手段和工具。從根本上講，市場經濟國家之所以要建立國有企業，是由市場經濟的缺陷和政府干預經濟的需要決定的，是由市場經濟國家經濟和社會發展的普遍要求決定的。

　　 我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟。這一目標的確立，決定了國有經濟在我國的地位和作用，既不同于過去的計劃經濟時期，也有別于西方的市場經濟國家；既要體現市場經濟的一般要求，又要符合我國的基本國情和適應現階段經濟社會發展的要求。

　　 我國要建設的是中國特色社會主義，公有制為主體是中國特色社會主義的一個重要特征，作為公有制經濟重要組成部分的國有經濟，其地位和作用要與公有制的主體地位相適應。我國作為一個后發工業化的國家，面臨著西方發達國家科技、經濟上占優勢的巨大壓力，存在著市場經濟體制不完善的客觀現實，要發揮后發優勢，實現趕超戰略，在充分發揮市場配置資源的基礎性作用的同時，國家需要通過必要的調控手段集中必要的資源加快實現工業化和現代化。我國正處于經濟和社會發展的轉型期，當前及今后一段時期，對我國來說是一個必須緊緊抓住并且可以大有作為的戰略機遇期，同時又是矛盾凸現期，各種社會矛盾比較集中和突出,處理好改革、發展和穩定的關系顯得尤為重要，在這一時期，國有經濟作為調節經濟社會矛盾、實現國家戰略目標的重要工具需要發揮更大作用。我國作為一個發展中的大國，幅員遼闊，人口眾多，地區經濟發展很不平衡，城鄉差別、地區差別的矛盾比較突出，改變城鄉二元結構，盡快縮小地區差距，加快構建和諧社會，也需要國家在運用宏觀調控手段時更多地發揮國有經濟的調節作用。

　　 從我國的國情和現階段經濟社會發展的要求出發，當前及今后相當長的一段時期，國有經濟在我國不僅要承擔經濟職能，而且要更多地承擔社會職能和政治職能，更多地體現國家的戰略目標和意圖，其地位和作用主要體現在以下幾個方面：

　　 一是國有經濟是構成社會主義制度的重要經濟基礎。公有制為主，多種所有制經濟共同發展，是我國社會主義初級階段的基本經濟制度。堅持公有制為主體，這是建設中國特色社會義的必然要求和物質基礎。國有經濟是公有制經濟的重要組成部分。截止2007年年底，企業國有資產已達35萬億多元，并且大多分布在關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，國有企業上繳的稅金達17688.8億元。

　　 二是國有經濟在國民經濟中發揮主導作用。在社會主義市場經濟條件下，國有經濟在國民經濟中的主導作用主要體現在控制力上，體現在對整個社會經濟發展的支撐、引導和帶動上。國有經濟控制國民經濟命脈，對于發揮社會主義制度的優越性，增強我國的經濟實力、國防實力和民族凝聚力，具有關鍵性作用。

　　 三是國有經濟承擔了部分國家和社會職能。在社會主義市場經濟條件下，政府的主要職能是經濟調節、市場監管、社會管理和公共服務，在政府履行這些職能受到一定客觀條件限制時，重要的依靠力量就是國有經濟。因為從理論上和法律上講，國有資產屬于全體人民所有，用國有資產投資建立的國有企業理應更多地擔負起提供公共產品和服務、實現社會公共利益的責任。國有經濟的性質和定位決定了國有經濟兼具公益性和營利性雙重性質，特別是在我國這樣一個發展中的大國和社會主義市場經濟體制不完善的情況下，國有經濟理應更多地承擔應該由國家和政府承擔的部分職能。從我國國有企業特別是中央企業實際承擔的職能看，國有企業承擔了國家對經濟運行進行宏觀調控的部分職能，承擔了國家應對和處理突發事件的部分職能，承擔了維護地區和社會穩定的部分職能，承擔了國家對外交往和維護國家安全的部分職能。國有經濟的這些作用在2008年的南方冰雪災害、西藏發生的暴力事件、汶川大地震、奧運會的舉辦和2009年新疆發生的暴力事件、慶祝建國60周年等重大突發事件或重大活動中以及應對國際金融危機中體現得特別明顯。此外，國有企業還承擔著支援新疆、西藏等地區經濟和社會建設的部分職能。

　　 四是國有企業是中國共產黨執政的重要基礎。共產黨作為我國的執政黨，其路線、方針和政策是通過國家機構及黨的組織和黨員的作用來體現和實施的。國有企業中的共產黨組織和成員是中國共產黨的重要組成部分。截止2008年6月，中央企業擁有黨員392.8萬人，設有黨組織528個，黨委15173個，黨總支18.4萬個。這些分布在國民經濟各個領域、各個層面的國有企業黨的組織，這些工作和生活在各個地區、各個行業的國有企業黨員，既是推動國民經濟建設的強大力量，也是黨的路線方針政策的忠誠執行者和黨的執政地位的堅定維護者。

　　 綜上所述，國有經濟在我國社會主義市場經濟下，既承擔著市場經濟國家的一般職能和作用，又承擔著建設中國特色社會主義的特殊職能和作用。這既是一種歷史必然，也是一種現實需要；既是經濟發展的要求，也是政治治理的需要。如果脫離我國國情和發展現狀，照抄照搬西方經濟學關于國有企業的一般原理，自然無法理解和解釋國有經濟在我國的地位和作用。

　　 理解和認識了國有經濟在社會主義市場經濟中的定位和功能，就不難理解為什么中央在鼓勵、支持和引導私營經濟發展的同時，強調要繼續發展和壯大國有經濟。這次“國進民退”的爭論中可以聽到一種聲音，要求將國有資產包括外匯儲備的大部分平均分配給全國人民，理由是這樣做有利于增加居民收入，擴大國內需求，轉變發展方式。如果按照這種觀點，國有資產將全部或大多被分光，公有制為主的經濟基礎將不復存在，中國特色社會主義的經濟基礎也將不復存在，其實質和最終結果必然是走向私有化。這一點已經被前蘇聯和一些東歐國家的改革教訓所證明。

　　 正確認識國有經濟的地位和作用，還涉及哪些屬于國家需要保持必要控制力的重要行業和關鍵領域。這次山西煤炭行業的重組整合之所以引起很大爭論，一個重要原因在于重組整合后國有經濟的比重大大提高，控制力大大增強。據統計，到2008年整合前，山西煤炭產業結構中，民營煤炭企業的產能占全省產能的60%。而根據規劃，整合后到2010年，國有大型煤炭集團控股經營的產量將達到全省總產量的75%以上。因此，有觀點認定，山西煤炭行業重組整合的實質是煤礦國有化。不同的觀點則認為，煤炭屬于不可再生的、排他性的重要自然資源，煤炭行業不屬于一般競爭性行業，國有經濟必須保持一定的控制力，否則，煤炭行業長期存在的無序競爭、浪費資源、破壞環境、安全生產事故居高不下等問題不可能從根本上解決。應該說，后一種觀點更符合我國的實際情況。

　　 眾所周知，能源是現代社會正常運轉不可或缺的基本條件，隨著我國工業化、城鎮化的加速和低碳經濟時代的到來，能源安全和節能減排問題日顯重要，而煤炭占我國一次能源消費的比重達70%左右，以煤炭為主的能源消費結構在較長時期內也不會改變，在可替代能源沒有普遍應用之前，煤炭的有效供給關系到國家的能源安全和國民經濟安全，顯然，煤炭行業屬于關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，國家需要保持必要的控制力。確實，西方發達國家的煤炭產業大多由私營企業直接經營，煤礦安全生產事故也較少。但從我國的實際情況看，大量小煤礦的存在和經營，在為我國經濟和社會發展提供大量煤炭的同時，也帶來煤炭亂開亂采、生態環境破壞、礦難事故不斷等問題，而且幾乎成為難以根治的痼疾，成為國人的一個心病。我們不能脫離我國的基本國情和發展階段，照抄照搬西方發達國家的煤炭經營模式。應該說，通過煤炭行業的重組整合，提高產業集中度，擴大規模經營，可以在相當程度上緩解煤炭行業長期存在的一些突出問題。據統計，截止2009年年底，山西全省煤礦事故起數同比下降40%，死亡人數同比下降32%。不容否認，山西煤炭通過重組整合，提高了產業集中度，抑制了無序競爭，煤礦安全保障能力和可持續發展能力明顯增強，過去煤炭產業多、小、散、亂的產業格局以及安全生產隱患多的狀況得到明顯改善，其成效已經開始顯現。

　　 強調國有經濟在社會主義市場經濟中的地位和作用，并不否定民營經濟的地位和作用。據第二次全國經濟普查數據，2008年末，全國共有工業企業法人單位190.3萬個，從業人員11738.3萬人，其中，私營企業145.7萬個，占76.6%；港、澳、臺商投資企業5.7萬個，占3.0%；外商投資企業6.5萬個，占3.4%。在工業企業法人單位從業人員中，私營企業占44.4%，港、澳、臺商投資企業占10.7%，外商投資企業占11.7%。另據有關資料，目前，全國GDP的65%、新增就業崗位的80%、稅收總額的56%是由民營經濟提供的，個體、私營等各種形式的非公有制經濟已是社會主義市場經濟的重要組成部分。

　　 改革開放以來，總結我國在所有制問題上的經驗教訓，從我國的國情和所處的發展階段出發，我國確立了公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的社會主義初級階段的基本經濟制度，并極大地促進了社會生產力的發展和人民生活水平的提高。黨的十六大從解放和發展生產力的要求出發，作出了“兩個毫不動搖”的重要論斷，并強調公有制經濟和非公有制經濟兩者統一于社會主義現代化建設的進程中。這是我們黨在總結社會主義建設長期實踐特別是在總結改革開放實踐的基礎上，對馬克思主義經濟理論的新發展。實踐反復證明，堅持這一制度，中國特色社會主義建設就能順利發展；偏離這一制度，中國特色社會主義建設就會受損。我們必須堅定不移地堅持黨在社會主義初級階段的基本經濟制度，在這一大是大非問題上，必須旗幟鮮明，不能有絲毫動搖。

　　 四是要正確認識國有企業改革取得的成效，避免出現對國有企業經營行為認識上的重大偏差。

　　 圍繞國有企業在部分行業和領域的兼并重組所以會產生激烈爭論，其根源之一就在于對國有企業改革取得的成效估計不足，進而對現有國有企業的經營行為產生認識上的誤差。正確分析和認識當前的“國進民退”討論，必須對國有企業改革取得的成效有一個正確的評估。

　　 企業是市場經濟的微觀基礎和競爭主體。建立社會主義市場經濟必須改革原有與計劃經濟體制相適應的國有企業，使國有企業的管理體制和經營機制與社會主義市場經濟體制相適應，重新構建社會主義市場經濟體制的微觀基礎。正因為如此，改革開放以來的相當一段時間，國有企業改革一直是整個經濟體制改革的中心環節，并取得積極進展。2003年10月召開的黨的十六屆三中全會充分肯定了國有企業改革取得的成效，指出，經過多年的努力，我國國有企業管理體制和經營機制發生了深刻變化，市場競爭力明顯增強，但是一些深層次矛盾和問題還沒有從根本上解決。應該說，這是符合實際的正確判斷和結論。

　　 國有企業改革和發展是一個不斷探索、不斷實踐、不斷深化、不斷完善的過程。黨的十六大確立新的國有資產管理體制以來，經過進一步的改革探索，國有企業改革取得新的重大進展，在一些重點和難點問題上取得新的突破，初步走出一條中國特色的國有企業改革和發展道路。

　　 新的國有資產管理體制框架基本建立，政企分開和政資分開取得了實質性進展。黨的十六大以后，國有企業改革進入了以國有資產管理體制改革促進國有企業改革的新階段。代表國家履行出資人職責的中央、省、市（地）三級國有資產監管機構相繼組建，長期存在的政企不分、政資不分、所有權與經營權不分的狀況得到明顯改變，企業國有資產監管法律法規體系基本形成，在國有企業普遍實施了企業負責人經營業績考核，國有資產保值增值的責任正在得到層層落實，具有中國特色的國有資產監管體制不斷完善，國有資產多頭管理、無人負責的現象得到明顯改變。

　　 公司制股份制改革加快推進，投資主體多元化已成為普遍形態。截止2008年年底，在A股1500多家上市公司中，含有國有股份的上市公司有1100多家，中央企業及其下屬子企業的公司制股份制改制面由2002年的30.4%提高到64.2%，中央企業控股的境內外上市公司已達279家，其中在香港、紐約、新加坡等境外資本市場上市的中央企業控股上市公司78家。目前，中央企業80%的資產已進入上市公司，已有20多家中央企業實現了整體上市或主營業務資產整體上市，還有一批中央企業的母公司將成為上市公司，越來越多的中央企業正在加速成為多元投資的公眾公司。

　　 現代企業制度建設邁出重大步伐，公司治理發生深刻變化。與公司制股份制改革相適應，股東會、董事會、監事會和經理層各負其責、協調運轉、相互制衡的機制正在形成，國有企業的治理逐步完善。有24家中央企業進行了建立董事會試點，試點企業引入了獨立董事制度，外部董事占董事會成員半數以上，有四家試行了由外部董事擔任董事長，董事會下普遍設立戰略、審計、提名和薪酬等專門委員會，專門委員會的主任委員普遍由外部董事擔任。從試點情況看，這種制度安排避免了董事與經理人員的高度重合，實現決策權與執行權的分權制衡。試點企業決策的科學性進一步提高，風險防范能力進一步增強，也促進了經營管理水平的提高。

　　 人事、勞動、分配三項制度改革繼續深化，企業經營機制發生深刻變化。近些年來，國有企業普遍推行勞動合同制和全員競爭上崗，初步建立起管理者能上能下、職工能進能出、工資收入能高能低的新機制。中央企業市場化方式選用的各級經營管理人才約占30%，一批中央企業建立了比較完善有效的面向社會公開招聘和全體員工競爭上崗、量化考核、收入分配與業績掛鉤的機制，極大地調動了國有企業員工的積極性和創造性。

　　 可以說，經過多年的改革，國有企業已經發生了質的變化，今天的國有企業已經不是傳統意義上的政企不分、政資不分、國有國營的依附于政府的經濟單位，已經成為中國特色社會主義市場經濟中的獨立法人和競爭主體。

　　 對我國國有企業改革和發展進行的探索，對我國國有企業發生的顯著變化，國際上比較關注，也比較認可。這幾年，德國前總理科爾、世界銀行行長佐利克、法國前總統德斯坦、新加坡國務資政吳作棟、世界貿易組織總干事拉米、美國財政部副部長金米特和比爾·蓋茨等不少國際政界、商界的重要人士到中國訪問，在了解我國國有企業這幾年的改革進展后都認為，國有企業改革是一個世界性難題，中國找到了解決這一難題的較好辦法，這幾年中國國有企業發生了翻天覆地的變化，中央企業改革的成就給他們留下了深刻印象，通過改革重組及規范公司治理結構，國有企業的運行效率得以大幅提高。2008年著名的國際管理咨詢公司麥肯錫在在《麥肯錫季刊》上連續發布針對中國國有企業的最新評估報告和文章，在“對中國國企重新評估”的報告中麥肯錫認為，與中國的私營企業相比，中國的國有企業特別是中央企業能夠成為全球跨國企業更好的合作伙伴。麥肯錫上海公司資深董事華強生認為，中國的國有企業與私營企業的界線已經變得相當模糊，中國的國有企業比私營企業更加開放，這是評判中國國有企業與私營企業的一種更好的方法。

　　 國有企業改革的不斷深化，現代企業制度的逐步建立，為國有企業的持續發展提供了動力，注入了活力。2002-2008年，進入世界500強的中央企業從6家增加到24家，增加了18家。2005-2007年全國國有企業凈資產收益率從6.0%提高到9.5%，增加了3.5個百分點；中央企業凈資產收益率從10%提高到12.3%，增加了2.3百分點。國有企業特別是中央企業平均規模的大幅增加和獲利能力的顯著提高，大大增強了國有企業的市場競爭能力和抗御風險能力，也為抵御國際金融危機和加速并購重組提供了雄厚實力和堅實基礎。這次山西煤炭重組整合中，國有企業似乎成為最大的受益者，根本原因也在于國有煤炭企業的規模和實力，簡單地把這種現象歸結為“國進民退”，只是看到事情的表面現象，而沒有把握實質。2009年以來，一些大型國有企業在國內土地招標中能夠履履得手，成為所謂“新地王”，根本原因就在于通過不斷改革和調整，國有企業的獲利能力和償債能力顯著增強。把國有大型企業參與土地投標并中標歸結為國有企業信貸“軟約束”，歸結為虧損了有國家“埋單”，是缺乏根據的。當然，房地產行業作為事關民生的重要行業和充分競爭的行業，國有企業特別是大型國有企業如何參與競爭，也是一個需要不斷探索和把握的問題。

　　 多年來，經�？梢钥吹交蚵牭揭恍┳h論，說民營企業在獲得銀行貸款等方面不如國有企業，銀行貸款的80%給了國有企業，造成中小企業普遍融資難。當前的“國進民退”的討論中有人再次以此進行議論，認為近一段時間國有企業所以能頻頻成為“新地王”，就是因為新增貸款的絕大部分給了國有企業，國有企業貸款成為壞帳最后都由國家負擔。其實這是一種誤解。要看到，國有的商業銀行作為國有金融企業，經過多年改革特別是近幾年的公司制股份制改革，管理體制和經營機制也發生了深刻變化，科學決策和風險防范能力明顯提高，已經基本成為以利潤最大化為主要目標的經濟組織，追求信貸資金的安全性、增值性、流動性是它們的本能。商業銀行作為贏利性機構，不管是國有銀行還是股份制銀行或是外資銀行，在發放貸款方面效益和安全是它們優先考慮的因素，難免出現“嫌貧愛富”、“嫌小愛大”的傾向。據全國工商聯提供的資料，目前，銀行的企業貸款中，大型企業占49%，中型企業占30%左右，小型企業占20%。造成這種狀況的主要原因在于現行的金融管理體制，包括銀行評價風險、評價貸款的待遇和標準，都是以大、中型企業為主要考慮對象。相對而言，給大企業發放信貸顯然比給小企業發放信貸，成本低，風險小。從現實來看，效益好的大企業不管是國有企業還是民營企業，銀行追在后面給貸款，銀行內部普遍設立了大項目部可以說明這一點，而效益差的以及廣大中小企業不管國有企業還是民營企業，普遍面臨貸款難的問題。這是一個世界性的現象和難題。在我國，企業的95%是中小企業，中小企業的95%是民營企業，正是這兩個95%造成民營企業融資難的現象。當然，國有企業特別是大型國有企業因為有國家信用的潛在影響，普遍承擔國家的重點項目等，有時貸款相對要容易一些。但總的說，銀行信貸的流向和規模，與企業的效益和規模有關，與企業的所有制性質沒有必然聯系。把中小企業信貸難這一世界性難題歸結為我國的所有制歧視，甚至認為“國進民退”加劇了中小企業信貸難，是沒有充分依據和說服力的。

　　 當然也要看到，不少國有企業包括中央企業還沒有建立現代企業制度，公司治理結構還不完善，經營機制還不適應社會主義市場經濟發展的要求，深化國有企業改革仍然是完善社會主義市場經濟體制的一項重大任務。正因為如此，中央多次強調，要繼續推進國有企業特別是中央企業的公司制股份制改革。

　　 綜上所述，我們既要看到國有企業改革取得的重要進展，看到國有企業管理體制和經營體制發生的深刻變化，不能用老眼光看待今天的國有企業，不能抱著老觀念看待“國進民退”問題，把“國進”或“民進”簡單化地看作是此消彼長的關系。對無中生有、編造事實等惡意“抹黑”或“妖魔化”國有企業的觀點則要保持警惕。同時，我們也要看到繼續深化國有企業改革的重要性和必要性，看到深化國有企業改革的任務還很繁重，不能使改革停滯不前，更不能倒退回潮，必須堅定不移地按照完善社會主義市場經濟體制的要求，加快大型國有企業特別是中央企業母公司層面的公司制股份制改革，實現投資主體多元化，進一步完善公司治理結構，轉換企業經營機制，同時，要繼續深化國有資產管理體制改革，加強和改進國有資產監管，確保國有資產保值增值。

　　 五是正確認識政府在宏觀調控中的作用，避免出現對政府在行業整合和企業重組中作用理解上的重大偏差。

　　 引起“國進民退”爭論一個重要原因就在于，對政府在行業整合和企業重組過程中的作用存在較大分歧。持批評態度的觀點認為，山西煤炭行業的整合重組和山東鋼鐵公司重組日照鋼鐵公司，都屬于政府主導的行政干預，采取的都是非市場化的做法，被重組方失去議價能力，使民營企業主的私有產權受到普遍侵害。這一問題實際折射的是，在建立和完善社會主義市場經濟體制的過程中，如何客觀看待和正確處理政府與市場的關系。

　　 我國的發展選擇了市場經濟的模式，就必須充分依靠市場機制去配置資源，同時，為了避免市場自身的弱點，也必須加強和完善宏觀調控。我國要建立的社會主義市場經濟體制，就是要使市場在社會主義國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用。國家的宏觀調控主要是運用財政、金融和法律等手段，也包括必要的行政措施�？浯笮姓�措施在我國現階段的作用并過度使用行政手段進行宏觀調控，是違背市場經濟規律的；忽略行政措施在我國現階段的作用甚至不承認行政手段對宏觀調控的作用，也是脫離實際的。在各國政府應對這次國際金融危機的擔當和作為方面，我國政府表現出的快速反映和采取的果斷措施以及取得的突出效果，得到了大多數國家的肯定和稱贊，也再次引起西方發達國家的一些研究機構和專家學者認真研究我國政府在市場經濟中的功能和作用。實踐多次證明，與發達市場經濟國家相比，在當前及今后相當一個時期，我國在充分發揮市場配置資源基礎性作用的同時，需要各級政府在宏觀調控方面發揮更多和更大的作用，而對部分行業和領域實行國有或國有控股，也是現階段實現我國宏觀調控目標的一個重要措施。

　　 規模經濟是提升產業競爭力和企業競爭力的一個重要基礎和途徑。從產業來看，經過多年的發展，我國不少產業的總量位居世界前列，但部分產業的集中度不高，存在著“大行業、小企業”的現象。截止2008年年底，全國鋼鐵企業排名前5位的鋼產量占全國總產量的比重只有28.5%，鋼鐵企業粗鋼生產平均規模不足100萬噸。近年來，我國一些產業的產能嚴重過剩，而產業集中度又太低，這是造成我國經濟發展中結構失衡、重復建設、過度競爭、秩序混亂、資源浪費、環境污染、效益下降等問題屢禁不止的一個深層次原因。為優化我國產業結構，提高經濟運行效益，2005年12月國務院發布了《促進產業結構調整暫行規定》，明確提出要提高企業規模經濟水平和產業集中度，加快大型企業發展。國務院在2005年6月發布的《關于促進煤炭工業健康發展的若干意見》中提出，要打破地域、行業和所有制界限，加快培育和發展若干個億噸級大型煤炭骨干企業和企業集團。國家發改委于2004年5月和2005年7月發布的《汽車產業發展政策》和《鋼鐵產業發展政策》明確提出汽車、鋼鐵行業要擴大企業規模，提高產業集中度。2009年年初，為應對國際金融危機帶來的消極影響，加快我國的結構調整和產業升級，國務院先后頒布了鋼鐵、汽車、造船等產業振興規劃，再次提出要促進企業重組，提高產業集中度，形成一批具有較強國際競爭力的大型企業集團。從這些年的實際情況看，單純依靠市場手段優化產業結構，提高產業集中度，抵制無序競爭，解決產能嚴重過剩，效果并不理想，不少行業產能過剩和無序競爭的現象是有增無減。這些年山西等地的實際也說明，完全依靠市場機制難以盡快實現煤炭行業的優勝劣汰和優化重組，這是一個不爭的事實。

　　 近些年來，隨著我國市場化程度的提高和競爭程度的加劇，為了盡快做大做強本地企業，提高企業競爭力，一些地方政府采取政府主導的企業合并重組，這中間既包括國有企業與國有企業的合并重組，如山東濟鋼與萊鋼的合并重組，也包括國有企業與民營企業的合并重組，如山東鋼鐵公司與日照鋼鐵集團的合并重組。應該說，這種由政府主導的企業合并重組，有成功的案例，也有失敗的教訓，不能全盤否定。如何在提高產業集中度和企業并購重組中，更好地運用和把握市場這只“看不見的手”和政府這只“看得見的手”，是完善社會主義市場經濟體制需要不斷探索和把握的一個問題。在行業整合和企業重組中如何更好地兼顧各方面的利益和保護私有產權，也是一個需要高度重視和認真對待的問題。

　　 需要指出的是，政府作為國有資產的最終所有者,在國有企業并購重組中的作用應有別于在非國有企業并購重組中的作用。當然，政府推動國有企業的并購重組也要以市場為取向，按照市場經濟規律來運作。如何既體現國有資產最終出資人的意圖，又充分發揮市場在企業并購重組中的作用，做到引導而不是主導國有企業的并購重組，需要進一步在實踐中探索和把握。

　　 各級國資委作為同級政府授權專門履行國有資產出資人職責的特設機構，從國有經濟布局和結構調整的全局出發對國有企業的并購重組加以組織、協調和管理，應是其份內的事，國務院批復的國資委的職能配置方案就包括，加強指導推進國有企業改革和重組，加快國有經濟布局和結構調整，推動國有資本更多地投向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域。因此，不應把國資委主導的國有企業并購重組與過去曾經出現過的一些政府部門搞的“拉郎配”混為一談。如果國資委對那些觀望等待該重組不重組的企業或死抱著“寧為雞頭不為鳳尾”思想不放的企業不主動行使出資人的職權，優化國有經濟布局和結構就是一句空話。當然，國資委也有一個尊重企業獨立法人地位和發揮市場在配置資源中基礎性作用的問題，有一個如何在提高國有企業并購重組市場化程度的同時更好地體現出資人推進國有企業并購重組意愿的問題，這些也需要在實踐中進一步探索和把握。

　　 六是要正確認識西方的經濟理論，避免出現理論闡述和借鑒上的重大偏差。

　　 對上述問題之所以會產生一些重大認識偏差，“國進民退”之所以會成為激烈爭論的問題，一些觀點之所以會指責和批評“國進民退”是對改革的倒退，從認識論和方法論上來說，主要在于運用理論指導實際時特別是學習和借鑒西方經濟理論時存在著較大偏差，沒有很好結合中國的實際。

　　 建國以后的相當一段時間，受前蘇聯經濟發展模式的影響和教條地對待馬克思主義關于所有制的論述，我們對公有制和公有制的實現形式在認識上和理論上有很大偏差，認為公有經濟特別是國有經濟在國民經濟中的比重越大越好，追求一大二公，純而又純。結果是，所有制結構和公有制實現形式單一，國有企業占絕大多數。應該承認，這種所有制結構對新中國建立后集中力量建立比較完整的國民經濟體系和促進經濟迅速恢復和較快發展，都起過積極和重要的作用。但由于經營方式上實現國有國營，政企不分，政府直接干預企業的生產經營活動，最終造成企業吃國家的大鍋飯，職工吃企業的大鍋飯，經營者、勞動者動力不足，企業效益低下，嚴重阻礙了公有制經濟的發展，使社會主義失去了本應有的生機和活力，特別是隨著社會主義市場經濟體制改革目標的確立和個體、私營、外資經濟的快速發展，必然要求調整原有所有制結構，改革原有的國有企業。

　　 改革開放以來，我國積極學習包括產權理論在內的西方發達國家的經濟理論，對推動我國的經濟體制改革包括國有企業改革起到了重要借鑒作用。我國把股份制改革確立為國有企業改革的重要方向，應該說，西方的產權理論起到了重要影響作用。應該承認，現行西方理論有很多優秀的研究成果，對市場經濟的發展起到了重要的推動作用，其分析研究問題的方法也有很多可取之處。但要看到，西方經濟理論研究和分析問題的方法也在根據實證不斷發展，不斷完善，同時要看到，西方經濟理論為了便于問題的分析和運用數學模型進行推導和論證，不得不設置一系列的假設和前提，對十分復雜的經濟和社會關系進行抽象，如強調產權對企業績效作用的決定性甚至是唯一性，而理論研究和大量實證都說明，產權是影響企業績效的一個重要原因，但并非唯一因素。如果我們脫離中國實際，教條地對待西方發達國家的經濟學說，照抄照搬西方的經濟理論和概念定義，就容易出現絕對化和偏面性等傾向，給我國公眾和社會產生誤導，使我國的改革開放誤入歧途。如有觀點從西方的產權理論得出中國只有私有化才有出路的結論，從過去的“唯公有制”完全轉向“唯私有化”。還有觀點從西方的“新自由主義”理論得出政府干預越少越好的結論，從過去的“唯政府論”完全轉向“唯市場論”。前幾年，國內經常有觀點把我國的國有企業股份制改革或國有產權制度改革指責為是搞私有化，實際上這是把歐美發達國家關于私有化和股份制的定義簡單地照搬于我國，混淆了所有制與所有制實現形式的區別。

　　 值得注意的是，認為社會主義就是搞國有經濟的觀點在我國還有一定市場。這次國際金融危機的爆發以及美歐發達國家為了避免一些大型企業的倒閉或破產給社會造成巨大沖擊，采取了國家收購或控股等國有化措施，國內甚至出現美國也在搞社會主義的觀點。我國經濟在這次金融危機中表現出較好的抵御沖擊能力，并在全球率先實現經濟形勢總體回升向好，一些觀點又不適當地夸大政府管控和國有經濟在市場經濟中的作用。金融危機的爆發使人們有理由對美歐發達國家的市場經濟提出質疑，這是完全可以理解的，但由此得出社會主義還是要搞國有經濟的理論，全盤否定西方經濟理論的積極作用，應該說，這也是一種偏面理解，這樣的解釋也會對公眾和社會產生誤導，使我國的改革開放誤入歧途。

　　 在我國，教條地對待馬克思主義使我國的經濟建設和社會發展付出了沉重的代價，對此，人們普遍抱有較為清醒的認識。但對教條地對待當代西方國家的各種學說和制度給我國經濟建設和社會發展造成的危害，人們的認識就不太一致了，脫離中國實際和照抄照搬西方發達國家經濟理論的現象在我國擁有一定市場。在一定意義上可以說，指責和批評“國進民退”是對改革的倒退正是這種不正確認識的一種反映。這種照抄照搬西方經濟理論或將其簡單化、絕對化的做法需要引起我們的注意。不久前結束的黨的十七屆四中全會從加強和改進新形勢下黨的建設的要求出發，強調要開展社會主義核心價值體系學習教育，并強調要自覺劃清四個界限，其中一個就是要自覺劃清社會主義公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度同私有化和單一公有制的界限。這應成為我們統一認識的重要理論和思想基礎

　　 當前，“國進民退”的討論還在繼續之中，其中還涉及不少深層次的理論和實踐問題，如，部分產能過剩的行業如何正確處理宏觀調控與微觀效益的關系，如何看待支持民營經濟發展與引導民營企業依法經營的關系，對按國家規定必須核準而沒有得到國家核準的項目如何處理，等等。山東鋼鐵公司重組日照鋼鐵公司之所以引起爭議，除政府主導的企業重組外，還有一個重要原因，就是有“印鈔廠”之稱的日照鋼鐵被一度虧損的山東鋼鐵重組，這與人們過去經�？吹降牟糠謬�有企業因經營管理不善被民營企業收購大不相同，故而有“國進民退”的議論。事實上，日照鋼鐵公司雖然得到當地政府的大力支持，并且具有區位優良、產品對路、機制靈活、綜合利用等優勢，但環保、土地等項目還有待荻得到國家核準。對這些深層次問題，需要我們進行深入思考和認真研究，努力在理論與實際的結合上做出回答。

　　 當然，“國進民退”討論涉及到的深層次問題的解決，不僅需要理論的探索和研究，更需要進一步深化改革和促進科學發展、和諧發展。相信隨著中國特色社會主義理論體系研究的不斷深入和中國特色社會主義建設的不斷發展，人們對“國進民退”討論涉及到的一系列深層次問題將會有新的認識，“國進民退”的問題將不再成為熱門話題，最終將會淡出人們的視野。

　　 *2009年11月27日，中共北京市委研究室、北京市人民政府研究室、北京市政協經濟委員會、北京市人民政府國有資產監督管理委員會共同舉辦“國有企業改革與國企黨建創新——2009（第六屆）國企改革發展論壇”，作者應邀在會上作“‘國進民退’爭論的辯析和思考”的發言，該文是根據發言稿整理而成。

圖片來源：找項目網